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澳大利亚国民银行披露反洗钱调查,股价下跌

全球股市·2021-06-07 16:47·股票基础知识
全球股市:澳大利亚国民银行(National Australia Bank)周一表示,该行正因涉嫌严重违反反洗钱和反恐法律而接受调查,这引发了人们对该行可能被罚款和更高合规成本的担忧。

  澳大利亚国民银行(National Australia Bank)周一表示,该行正因涉嫌严重违反反洗钱和反恐法律而接受调查,这引发了人们对该行可能被罚款和更高合规成本的担忧。

澳大利亚国民银行披露反洗钱调查,股价下跌

  金融犯罪监管机构表示,存在需要进一步调查的“严重关切领域”,但在现阶段不会考虑发出民事处罚令。

  这家澳大利亚第三大银行的股价在早盘交易中下跌2.6%,而整个市场几乎没有变化。

  澳大利亚交易报告和分析中心(Australian Transaction Reports and Analysis Centre,简称AUSTRAC)表示,NAB的问题涉及“潜在的严重和持续的不符合”客户识别程序、客户尽职调查和其他合规要求。

  该机构在6月4日致澳航的信中表示:“澳航的担忧源自历史和当代的合规评估。”

  “特别值得关注的是,长期以来向澳大利亚海关总署提交的自我披露问题的严重性,以及随之而来的关闭率。”

  该机构表示,调查现在将由澳大利亚澳大利亚海关执法小组负责。它还没有决定是否采取进一步的执法行动,在现阶段也没有考虑民事处罚程序。

  这是NAB迄今“所做工作的反映”,但监管机构的立场可能会改变,信中补充道。

  澳大利亚国民银行表示,将继续与监管机构合作。

  澳洲银行执行长Ross McEwan在一份声明中称:"澳洲国民银行在监控和报告可疑活动,以及保障澳洲金融系统、我们的银行和客户的安全方面发挥着重要作用。"

  “我们非常清楚,我们需要进一步改善我们在这些问题上的表现。我们一直在努力改进,显然还有更多工作要做。”

  自2018年以来,澳大利亚银行已经对澳大利亚国民银行的大型同行——联邦银行和西太平洋银行——处以20亿澳元(15亿美元)的罚款,原因是它们违反了反洗钱规定。

  摩根大通分析师在一份报告中称,澳洲银行调查升级可能对澳洲国民银行产生重大影响,如合规成本上升。

  瑞信(Credit Suisse)分析师在一份报告中对客户表示,市场可能“不理会”监管机构关于不考虑财务处罚的声明。

  他们写道:“在我们看来,风险不在于突出的问题,而在于正式调查发现我们在其他案件中看到的其他问题的可能性。”

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